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科創板首例處分:中金公司保薦人被通報批評

中國經濟周刊-經濟網訊 (記者 孫庭陽) 5月21日,上交所發布消息,日前,上交所對受中金公司指派,擔任擬登陸科創板的交控科技的保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評,這兩位保薦人代表擅自修改了交控科技招股說明書中有關經營數據等內容。

據上交所查明,2019年4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容,并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

上交所指出,萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人,其上述不當行為,違反了科創板IPO注冊等相關規定,也違反了保薦代表人的執業規范。上交所其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會,并記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

上述違規行為發生,同時也說明中金公司在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面,存在薄弱環節。就此,上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監管措施,督促其在科創板相關發行上市申請項目中,進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。

此前,5月14日,上交所就科創板發行上市審核問詢回復進展情況答記者問中,曾重點提及“少數保薦人擅自修改已經披露的招股說明書中的重要財務數據,個別保薦人甚至違反執業準則,修改本所問詢的問題”。

對于保薦人這樣的行為,有網友認為,這簡直是考生在修改考題。

編輯:郭芳


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(網絡編輯:何穎曦)
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